引 言
2013年頒布的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是我國(guó)首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。近日，該《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)修訂工作已進(jìn)入征求意見(jiàn)階段，本次修訂將標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)變更為《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》。本次修訂可以更好地滿(mǎn)足當(dāng)前企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的迫切需求，為新階段企業(yè)建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提供指引。
2021年12月，上海市浦東新區(qū)人民檢察院與中國(guó)信息通信研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，為實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司管理和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)，推動(dòng)企業(yè)全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理提供了更多幫助。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的概念
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī) （intellectual property compliance）是指，履行涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)要求和合規(guī)承諾。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任，造成刑事追責(zé)、經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響。
專(zhuān)利權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些？
1.專(zhuān)利許可權(quán)濫用風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)、被侵犯專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)、被提起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓糾紛風(fēng)險(xiǎn)等；
2.未能有效開(kāi)發(fā)和實(shí)施專(zhuān)利的風(fēng)險(xiǎn)、管理不善導(dǎo)致專(zhuān)利失效的風(fēng)險(xiǎn)等；
3.宣傳過(guò)程中的專(zhuān)利標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)宣傳責(zé)任自擔(dān)高額專(zhuān)利侵權(quán)賠償?shù)取?/span>
如何進(jìn)行專(zhuān)利合規(guī)管理？
1.建立專(zhuān)利管理制度
建議企業(yè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，如有可能再細(xì)設(shè)專(zhuān)利部門(mén)，至少也要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)專(zhuān)利工作。目前各地都有相應(yīng)企業(yè)專(zhuān)利負(fù)責(zé)人資格評(píng)審，上海市有專(zhuān)利工作者證書(shū)，如果企業(yè)是上海市專(zhuān)利試點(diǎn)示范企業(yè)，則必須配備專(zhuān)利工作者證書(shū)的人員。便于建立專(zhuān)利檔案管理，建立企業(yè)專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)專(zhuān)利的申請(qǐng)、受理、審查、授權(quán)、繳費(fèi)、維護(hù)等工作進(jìn)行細(xì)致化分配。對(duì)已經(jīng)授權(quán)的專(zhuān)利進(jìn)行有效評(píng)估，對(duì)有較高價(jià)值的專(zhuān)利做更高的運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)價(jià)值較低或者根本就不需要的專(zhuān)利，可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可甚至放棄繳納年費(fèi)等方式進(jìn)行處理。
2.建立職務(wù)發(fā)明相關(guān)制度
企業(yè)在產(chǎn)生職務(wù)發(fā)明時(shí)候，一定要跟發(fā)明人確定清楚該專(zhuān)利權(quán)的歸屬，在員工入職前要調(diào)查了解該員工是否有上家單位的職務(wù)發(fā)明，以及員工離職后的職務(wù)發(fā)明處理。要建立和完善對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬制度，這樣才能激勵(lì)研發(fā)人員積極投入研究熱情，確立企業(yè)核心技術(shù)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，要與發(fā)明人約定好職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)方式，報(bào)酬的金額，履行的過(guò)程等，并做到務(wù)必實(shí)施，必要時(shí)通過(guò)工會(huì)等民主形式表決通過(guò)公司的相關(guān)專(zhuān)利規(guī)章制度。另外，要保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。
3.建立及完善保密制度
企業(yè)應(yīng)與單位核心的研發(fā)人員確定合理的保密制度，相關(guān)的保密文件，保密事項(xiàng)，保密要求等確定清楚，且簽訂好保密協(xié)議。如果研發(fā)人員離職后，確定是否要簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，以進(jìn)一步完善保密制度工作。
4.建立專(zhuān)利權(quán)布局合規(guī)管理制度
企業(yè)一方面要做好專(zhuān)利布局，重要技術(shù)或產(chǎn)品是否及時(shí)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)以獲得保護(hù)，設(shè)定內(nèi)部評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，確保專(zhuān)利質(zhì)量管控，在申請(qǐng)專(zhuān)利前進(jìn)行必要的檢索和分析，以評(píng)價(jià)獲得專(zhuān)利的前景以及可實(shí)現(xiàn)的價(jià)值。
一是根據(jù)主營(yíng)收入貢獻(xiàn)大的核心技術(shù)，找出創(chuàng)新點(diǎn)和改進(jìn)點(diǎn)，圍繞該核心創(chuàng)新點(diǎn)和改進(jìn)點(diǎn)進(jìn)行專(zhuān)利布局。
二是進(jìn)行儲(chǔ)備式布局，就是針對(duì)未來(lái)發(fā)展需要進(jìn)行專(zhuān)利謀劃，進(jìn)而進(jìn)行專(zhuān)利布局。
三是圍繞時(shí)間進(jìn)行專(zhuān)利布局，是指擬上市企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的多變性，在準(zhǔn)備上市之前的3-5年內(nèi)，適時(shí)、準(zhǔn)確、具體、連貫地提交專(zhuān)利申請(qǐng)并進(jìn)行布局。
另外還要注意是否存在不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。
另一方面，構(gòu)建專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制。主要是根據(jù)企業(yè)的核心產(chǎn)品搭建預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略確定預(yù)警范圍，為企業(yè)開(kāi)展專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，培養(yǎng)行業(yè)專(zhuān)利追蹤能力，進(jìn)一步制定出合理的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施。
總 結(jié)
在新形勢(shì)之下，更加要求現(xiàn)代企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)，從管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的新角度，立足運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的新定位，尤其是對(duì)專(zhuān)利法律風(fēng)險(xiǎn)的把控，專(zhuān)利是企業(yè)的芯片，能夠有效建立專(zhuān)利合規(guī)管理制度，有助于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保企業(yè)管理和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)，能夠讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系長(zhǎng)久有效地實(shí)施運(yùn)行下去，推動(dòng)企業(yè)全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平、保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
作者：黃斌斌實(shí)習(xí)律師
